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中注协年对3家证券所和11名注册

年1月22日,中注协发布第十六号会计师事务所执业质量检查通告,公布了年证券所执业质量检查总体情况和对违规行为的惩戒情况。

年,中注协组织5个检查组、67名检查人员,对德勤华永、北京兴华、中准、上会和中喜等5家证券所进行了检查,抽查51个项目的审计报告,其中,上市公司25份,新三板公司16份,发债企业7份,其他企业3份。

检查结果表明,5家证券所针对第一轮检查中需要整改或改进的问题,完善了相关的质量控制政策和程序,风险防范意识有所提升,执业质量有所提高。检查也发现,其中3家证券所质量控制体系存在缺陷,关键的质量控制政策和程序设计不恰当或未有效执行,总分所一体化管理程度低,相


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